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在线游戏:9月以来多家私募被采取监管措施

时间:2018/9/27 12:33:38  作者:  来源:  浏览:8  评论:0
内容摘要:   其中,湖南有6家、江苏有5家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对2家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有1家私募被监管。  从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近20家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。  机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的...
      其中,湖南有6家、江苏有5家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对2家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有1家私募被监管。
  从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近20家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。
  机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。
  此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年2月11日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。
  基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。
  被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司2016年挪用旗下基金账户8000万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年5月挪用旗下基金账户40万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。  其中,湖南有6家、江苏有5家私募均被采取行政监管措施,海南证监局对2家私募进行行政监管,浙江、江西、青岛、宁夏分别有1家私募被监管。
  从各地证监局开具的行政监管决定书来看,近20家私募在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。
  机构层面的问题大多表现为:私募基金管理人的登记备案信息与实际信息不符,内部风险控制和合规管理制度缺失,高管或员工未取得基金从业资格,面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。
  此外,青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年2月11日至相关行政监管措施事先告知书送达,办公场所无人办公,因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私募基金的专项检查工作而被出具警示函,并记入诚信档案。
  基金层面的问题主要包括:私募未对基金产品备案或进行风险评级,未定期披露基金重大信息或提供虚假信息,篡改或伪造基金相关合同资料,不遵守协议擅自改变基金用途等。
  被海南证监局责令改正的两家私募,均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中,海南金盈投资管理有限责任公司2016年挪用旗下基金账户8000万元资金,乾道(海南)投资管理有限公司今年5月挪用旗下基金账户40万元资金,均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。

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